安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司2022年度内部控制评价与合规风险清单编制机构选聘询比采购公告（电子招投标）

安徽省江河水利水电工程监理咨询有限公司受安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司委托，现对安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司2022年度内部控制评价与合规风险清单编制机构选聘进行国内公开询比采购，欢迎具备条件的国内投标供应商参加询比响应。

一、 采购项目名称及内容

1、项目编号：ASDI-NKFX-202211

2、项目名称：安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司2022年度内部控制评价与合规风险清单编制机构选聘

3、项目地点：安徽省境内

4、项目单位：安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司

5、项目概况：

（1）项目要求

为提升防范化解重大风险能力，充分发挥内部控制体系对企业强基固本作用，按照财政部等五部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和配套指引、安徽省国资委《关于做好2022年省属企业内部控制体系建设与监督工作的通知》《关于开展省属企业合规管理建设年工作的通知》的相关要求，并且基于IPO申报与监管审核的基本要求，对内控体系的有效性进行全面评价，客观、真实、准确揭示经营管理中存在的内部控制缺陷，促进健全严格、规范、全面、有效的内部控制体系；正确、有效地编制合规风险清单，规范公司合规管理。

（2）项目目标

依据安徽省国资委关于省属企业风险管理与内部控制的相关要求、基于IPO申报与监管审核的基本要求以及公司战略定位，围绕内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等内部控制要素，覆盖所有重点业务和流程，对公司内部控制设计与运行的有效性进行全面评价，并针对评价认定的内部控制缺陷提出合理化改进建议，以健全适合公司未来发展特点和IPO上市要求的内部控制体系。

依据省属企业合规管理建设年工作要求和公司合规管理建设年工作部署，强化合规管理建设，编制重点领域合规风险清单，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、防控要求、责任主体等；编制重点岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人；将合规风险防控要求、岗位合规职责嵌入到内控业务流程中，形成重点流程管控清单。

6、资金来源：自有资金

7、项目预算：37万元

8、最高限价：37万元

9、标段划分及采购范围：共分1个标段。本次采购划分为1个标段，安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司2022年度内部控制评价与合规风险清单编制；采购范围(咨询服务内容)包括但不限于:

（1）2022年度内部控制评价

①基于上市准则及相关的内控要求，设计2022年度内部控制评价工作方案，明确评价范围、人员组织、进度安排、工作模板等，出具《总院公司内部控制评价工作方案》。

②依据上市后证监会、财政部、安徽省国资委等监管要求，从内控设计有效性和执行有效性两个维度，对公司内部控制制度设计与运行的有效性进行全面评价和现场测试，出具《总院公司2022年度内部控制缺陷汇总表》。

③配合内控归口管理部门与各部门共同沟通确认内部控制缺陷和缺陷等级，编制内部控制评价报告，出具《总院公司2022年度内部控制评价报告》。

④参考内部控制优秀实践案例，根据各类内部控制缺陷，考虑可行性及成本效益原则，提出内部控制缺陷的整改建议，编制《总院公司2022年度内部控制缺陷整改建议》。

⑤组织开展培训及宣贯。

（2）编制合规风险清单

①重点领域合规风险的梳理和识别。编制重点领域合规风险清单，明确合规风险的表现形式、产生原因、违规后果、防控要求、责任主体等要素；重点领域包括公司治理、合同管理、招标投标、商业伙伴、财务税收、融资担保、知识产权、信息安全、安全生产、产品质量、劳动用工、商务接待等。

②重点领域合规风险防控落实到责任主体。根据正式发布的重点岗位和人员清单，编制重点岗位合规职责清单，将合规要求落实到岗、明确到人。

③重点领域合规风险防控措施、岗位合规职责嵌入到内控业务流程。根据梳理和识别的重点领域合规风险、重点岗位合规职责，将合规要求嵌入到内控业务流程，以指导内控业务的合规操作。

10、后续服务：提供为期6个月的合规风险清单实施跟踪服务。

11、计划服务期：建设服务周期原则上不超过2.5个月，具体安排在供应商合同签订之后协商确定，自合同签订之日起算。后续服务期6个月，自前述工作成果完成验收并经安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司书面确认之日起算。

二、投标供应商资格要求

1、供应商必须是中华人民共和国境内注册具备独立法人资格的企业，具备合法有效的营业执照；

2、供应商近5年（2017年1月1日以来，以合同签订时间为准）须具有国有企业内部控制评价项目业绩和国有企业合规风险清单咨询项目业绩（合规管理咨询项目中包含合规风险清单内容也可）。注：业绩证明材料附（1）合同协议书扫描件；（2）成果报告关键页的扫描件；（3）需提供反映服务对象为国有企业性质的相关证明材料。

3、项目负责人资格要求：

（1）项目负责人须担任过国有企业内部控制评价项目负责人。须提供项目负责人担任过国有企业内部控制评价项目负责人的证明材料。

（2）项目负责人须为本单位人员且不得为退休人员（须提供供应商为其缴纳的2022年1月以来至开标截止日期前任意连续3个月的社保证明）。

4、本项目不接受联合体询比响应；

5、供应商存在以下不良信用记录情形之一的，不得推荐为成交候选供应商，不得确定为成交供应商：

（1）供应商被人民法院列入失信被执行人的；

（2）供应商被市场监督管理部门列入严重违法失信企业名单的；

（3）供应商被税务部门列入重大税收违法案件当事人名单的；

（4）近三年供应商或其法定代表人或拟派项目负责人有行贿犯罪行为的；

（5）供应商在安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司招标和采购过程中被认定为弄虚作假、围标、串标等违法违规情形的。

三、获取采购文件

1、时间：2022年11月11日9:00至2022年11月17日17:00

2、地点：水利部淮河水利委员会•安徽省水利厅电子交易平台电子交易系统

3、方式：（1）潜在投标供应商须登录水利部淮河水利委员会•安徽省水利厅电子交易平台电子交易系统(电子交易系统)查阅采购文件。首次登录须持有安徽省公共资源交易市场主体库（以下简称省主体库）兼容的数字证书且已完善基本信息，详情参见水利部淮河水利委员会·安徽省水利厅电子交易平台服务指南（交易主体登记指南）。

（2）潜在投标供应商查阅采购文件后，如参与投标，则须在规定的采购文件获取时间内通过电子交易系统支付交易系统使用服务费。

（3）采购文件获取过程中有任何疑问，请在工作时间（周一至周五，上午9:00-12:00，下午1:00-5:00，节假日休息）拨打电子交易系统服务电话（非项目咨询）：400-998-0000。

4、采购文件售价：400元。

5、交易系统使用服务费用：人民币100元整。

四、提交响应文件截止时间、响应时间和地点

1、提交响应文件截止时间（响应时间）：2022年11月18日9点00分（北京时间）

2、地点：水利部淮河水利委员会•安徽省水利厅电子交易平台电子交易系统。

五、 其他补充事宜

1、本次采购实行资格后审。

2、本次采购公告同时在安徽省招标投标信息网、水利部淮河水利委员会•安徽省水利厅电子交易平台、安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司网站发布。

3、投标供应商应合理安排采购文件获取，特别是网络速度慢的地区防止在系统关闭前网络拥堵无法操作。如果因计算机及网络故障造成无法完成采购文件获取，责任自负。

4、本项目采用在线投标、开标，投标供应商无需至现场开标，参与远程在线开标并解密响应文件即可。

六、对本次采购提出询问，请按以下方式联系

1、采 购 人：安徽省水利水电勘测设计研究总院有限公司

地 址：安徽省合肥市高新区海棠路185号

联 系 人：牛主任

电 话：0551-65736270

2、采购代理机构：安徽省江河水利水电工程监理咨询有限公司

地 址：安徽省合肥市高新区海棠路185号

联 系 人：夏工

电 话：0551-65738991、15156094522

电 子 邮 箱：648985173@qq.com

七、响应保证金缴纳账户

保证金形式：网银、汇款、转账（不采用现金）。

投标保证金金额：人民币 7000 元。

户 名：安徽省江河水利水电工程监理咨询有限公司

开户行：安徽省合肥市建行青年路支行

账 号：34001454708050016651

请投标供应商汇款时请注明…项目（可简写）响应保证金，并于规定时间前到帐，以安徽省江河水利水电工程监理咨询有限公司账户收到的保证金时间为准，保证金截止时间为响应截止时间前到账